進(jìn)入2025年，《工業(yè)和信息化部等15部門(mén)辦公廳（秘書(shū)局、辦公室、綜合司）關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)提升合規(guī)意識(shí)加強(qiáng)合規(guī)管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（工信廳聯(lián)企業(yè)〔2025〕14號(hào)）、《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)市監(jiān)網(wǎng)監(jiān)發(fā)〔2025〕18號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)貿(mào)易政策合規(guī)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2025〕12號(hào)）等合規(guī)政策性文件相繼發(fā)布，從而掀起新一輪合規(guī)熱潮，再次將合規(guī)推入公眾視野。
提到合規(guī)，一個(gè)繞不開(kāi)的問(wèn)題是，合規(guī)與合法的區(qū)別是什么。從歷史沿革來(lái)看，新中國(guó)成立后，我國(guó)逐步確立了依法治國(guó)的基本方略，而合規(guī)是隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及對(duì)外開(kāi)放的深入興起的。合法與合規(guī)，在可表征性、體系融合、參與主體、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、適用地域等五個(gè)方面存在區(qū)別。
（一）合規(guī)具有可表征性。一般而言，作為守法主體，不會(huì)積極主動(dòng)聲稱(chēng)自己合法；相較而言，合規(guī)是各類(lèi)組織可以對(duì)內(nèi)傳導(dǎo)、對(duì)外宣稱(chēng)的。究其原因，有以下兩個(gè)方面。首先，是否合法不僅僅是守法主體的論斷，更需要輔助行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法及司法行為進(jìn)行判定。而相關(guān)部門(mén)一般不會(huì)就組織是否合規(guī)給出意見(jiàn)，只是用合規(guī)作為指導(dǎo)、激勵(lì)的手段。其次，一般意義上的法具有強(qiáng)制性，不違法當(dāng)屬底線，那么，合法的可表征性就比較弱。而合規(guī)的內(nèi)涵與外延較為廣泛，包含組織自愿選擇遵守的要求，組織可基于自身情況及發(fā)展戰(zhàn)略，選擇愿意遵守的要求，并通過(guò)適當(dāng)?shù)姆绞綄⑵溥x擇及遵守的情況在一定范圍內(nèi)公開(kāi)。
（二）合規(guī)是一個(gè)管理體系。合規(guī)作為管理體系，策劃、執(zhí)行、檢查、改進(jìn)的循環(huán)是其應(yīng)有之義。在合規(guī)管理體系之下，組織作為一個(gè)整體，多部門(mén)共同參與、互相配合梳理合規(guī)義務(wù)、識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)合規(guī)舉措，這一點(diǎn)與組織內(nèi)處理訴訟、行政處罰等事務(wù)的方式不同。傳統(tǒng)上，組織內(nèi)的法務(wù)、法研、政府事務(wù)等部門(mén)在相應(yīng)職責(zé)范圍內(nèi)開(kāi)展工作，各部門(mén)均有各自負(fù)責(zé)的領(lǐng)域，鮮有需要緊密合作、共同開(kāi)展工作的情況。此外，合規(guī)管理體系將組織需要遵守的、散見(jiàn)于多個(gè)法律的要求，梳理形成合規(guī)義務(wù)清單，以清單的方式統(tǒng)一、融合各項(xiàng)法律要求，從而幫助組織更好理解并處理重復(fù)、甚至不完全一致的規(guī)定。
（三）合規(guī)可通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)推行。合規(guī)具有一定的自主、自發(fā)性，這使得合規(guī)可以通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的方式推行。實(shí)踐中，推行合規(guī)的國(guó)家及國(guó)際組織也多采用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，例如國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織機(jī)構(gòu)治理技術(shù)委員會(huì)（ISO/TC 309）發(fā)布的ISO 37301：2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》，以及中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會(huì)發(fā)布的T/ISC 0023—2023《信息通信及互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)企業(yè)合規(guī)管理體系 指南》。反觀合法，由于法的強(qiáng)制性，實(shí)踐中難以通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)特別是推薦性標(biāo)準(zhǔn)的方式幫助組織合法。
（四）合規(guī)的參與主體更加多元。在合法的語(yǔ)境下，涉及的主體主要是組織和相關(guān)行政、司法機(jī)關(guān)。合規(guī)參與主體，除了組織、相關(guān)機(jī)關(guān)二元主體，第三方也是不可或缺的參與主體。第三方在合規(guī)工作中的職能，除了上文提到的研制合規(guī)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，還可以通過(guò)合規(guī)認(rèn)證的方式，驗(yàn)證組織所建立的合規(guī)管理體系符合相關(guān)要求，助力組織證明自身合規(guī)實(shí)力、提升品牌形象、增強(qiáng)客戶(hù)信任。
（五）合規(guī)是全球通行的善治語(yǔ)言。合法具有地域特征，不同法域之間的法律要求及理念并不相通，組織在出海過(guò)程中難免會(huì)遇到法域沖突問(wèn)題，特別是在全球開(kāi)展業(yè)務(wù)的組織，需要面臨多個(gè)法律遵從。合規(guī)一方面由多個(gè)國(guó)家依托國(guó)際組織、基于全球合規(guī)管理實(shí)踐合力推動(dòng)，另一方面促使一國(guó)國(guó)內(nèi)制度規(guī)則與國(guó)際接軌，那么，接受合規(guī)理念、開(kāi)展合規(guī)管理的組織一定程度上也就擁有了全球通行證。
未來(lái)，隨著與我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的融合發(fā)展，合規(guī)將嵌入高質(zhì)量發(fā)展的方方面面，作為內(nèi)生力量，在新一輪產(chǎn)業(yè)革命和技術(shù)變革的時(shí)代背景下，煥發(fā)出生機(jī)與活力。
